これでわかった!金融商品取引法
(投資助言・代理業とは?) Q04.投資助言・代理業について詳しく教えてください。 A04.投資助言・代理業は、現在の投資顧問会社の業務に最も似ていて、次のうちのいずれかを行うことをいいます。 ○ 投資顧問契約に基づく投資助言 ○ 投資顧問契約または投資一任契約の代理等 投資顧問契約または投資一任契約の代理等とは、顧客と投資助言・代理業または投資運用業を行う者との間の契約の成立に尽力することを指します。 投資助言・代理業は、500万円の営業保証金を供託して内閣総理大臣の登録を受ければ、法人、個人の別を問わず行うことができます。
A04.投資助言・代理業は、現在の投資顧問会社の業務に最も似ていて、次のうちのいずれかを行うことをいいます。
○ 投資顧問契約に基づく投資助言 ○ 投資顧問契約または投資一任契約の代理等
投資顧問契約または投資一任契約の代理等とは、顧客と投資助言・代理業または投資運用業を行う者との間の契約の成立に尽力することを指します。
投資助言・代理業は、500万円の営業保証金を供託して内閣総理大臣の登録を受ければ、法人、個人の別を問わず行うことができます。